Spreadex s’est vu infliger une pénalité de 1,36 million de livres sterling par la Commission européenne. Commission des jeux du Royaume-Uni en raison de manquements en matière de responsabilité sociale et de lutte contre le blanchiment d’argent.
Reçu suite à une enquête de l’UKGC, l’opérateur, qui gère spreadex.com, aurait des alertes financières « inefficaces » et aurait permis aux clients de « perdre des montants importants » sur une courte période.
Il a été dit que l’opérateur se fiait trop aux alertes financières pour identifier les clients susceptibles de subir un préjudice et qu’il n’enregistrait et n’évaluait pas suffisamment ses interactions avec les clients.
Leanne OxleyLeanne Oxley, directrice de l’application et de l’intelligence de la Gambling Commission, a déclaré : « Bien qu’il soit décevant de voir des violations de la lutte contre le blanchiment d’argent et de la responsabilité sociale se produire malgré les nombreuses affaires que nous avons publiées et qui mettent en évidence des manquements similaires, nous notons les mesures rapides et énergiques prises par le titulaire de la licence pour se remettre en conformité.
« Nous attendons un engagement similaire de la part du secteur des jeux de hasard.
Un autre exemple d’échec en matière de responsabilité sociale indique qu’un client a pu déposer 1,7 million de livres sterling et en perdre 500 000 au cours d’une période d’un mois.
L’UKGC a noté que des interactions avec les clients avaient eu lieu, mais qu’elles n’avaient « pas été suffisamment évaluées » et qu’elles n’incluaient pas l’examen de l’efficacité de la restriction du compte.
En ce qui concerne les manquements à la lutte contre le blanchiment d’argent, l’enquête de l’UKGC a révélé qu’un client, qui répondait à une alerte de dépôt financier de 25 000 £, avait vu son alerte pour un examen plus approfondi portée à 100 000 £ sur la base d’une auto-déclaration de revenus et d’une vérification de source ouverte.
Un autre cas a mis en évidence qu’un client a pu déposer 365.000 £ et perdre 284.000 £ sur une période de trois mois sans que la source des fonds soit suffisamment établie.
En outre, un autre client aurait pu continuer à effectuer des dépôts après avoir fourni des relevés bancaires expurgés en réponse à une demande de preuve de l’origine des fonds.
Spreadex a déclaré que les pénalités seront versées à des causes socialement responsables dans le cadre d’un règlement avec l’UKGC.
